首页 > pk10冠军方案公式

pk10冠军方案公式

新浪港股讯 11月6日消息,香港证监会公布,禁止汇丰银行前客户经理宋保君重投业界,为期12个月,由今年11月6日起至明年11月5日止。证监会经调查后决定采取上述纪律处分行动。

调查发现宋:使用了由一名客户预先签署但未经填妥的申请表格,在2013年7月16日及2013年8月19日为该客户进行四宗单位信托基金交易,但事先没有就有关交易取得该客户的特定授权;及在2013年4月23日为该客户进行两宗交易时,没有建议她采用费用较低的方法,结果该客户需多付大约5000元的费用。

香港证监会认为,宋的行为令其作为持牌人或注册人的适当人选资格受到质疑。香港证监会在决定上述纪律处分时,已考虑到所有相关情况,包括宋过往并无遭受纪律处分的纪录。本个案由金管局转介证监会跟进。

copyright © 2010-2019, All Rights Reserved.

本站声明:本站内容均来自网络转载或网友提供,如有侵权请及时联系我们删除!本站不承担任何争议和法律责任!