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证监会专治深大通女董秘“霸气”,下海1年换来市场禁入10年

来源:董秘学苑 

原创: 密董 

证监会对深大通罚单落地,时任董秘李雪燕被采取10年证券市场禁入,这可能是近年来对董秘最重的一次处罚。事发后,深大通员工暴力抗拒监管,虽然董秘没有直接参与“打架”,但是作为上市公司董秘,职责就是监管层和公司之间沟通的桥梁,因为李雪燕的不作为,导致了最终暴力抗法的事情发生。

以上视频播出后,投资者很难想象这是一家上市公司面对证监会调查人员前来调查时该出现的画面。

如果一家上市公司连监管层都不敬畏,何谈敬畏投资者,敬畏市场。

从证监会的定性也可以看到,深大通此次事件是A股20多年以来,证监会首次对因不配合检查、调查而立案查处的案件。

调查结果显示,2018年7月17日至2019年6月5日期间,证监会检查、调查人员先后多次前往深大通注册地深圳办公场所、实际办公地青岛办公场所及北京分公司办公场所进行检查、调查,检查、调查人员均为二人以上,并出示执法证件和监督检查、调通知书。

在上述期间内,深大通及相关人员存在拒绝签收监督检查、调查通知书,拒绝检查、调查人员进入办公场所,拒绝接受询问,拒绝在询问笔录上签字,拒绝提供会议纪要等相关文件资料,强行闯入询问场所阻断询问,强行带离正在接受询问的人员,辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。

2019年5月22日下午,证监会调查人员在深圳办公场所送达调查通知书过程中, 深大通员工使用推搡、抓挠调查人员,抢夺,摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查,致调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁,违法情节特别严重。

此外,股东大会、董事会及监事会会议记录、纪要作为公司重要档案, 深大通应当予以妥善保存并如实向检查、调查人员提供,但是,深大通不仅拒绝 提供上述文件,而且其员工存在擅自转移、隐瞒被封存的存有会议纪要的电子设备的行为。

依据证监会下达的《行政处罚事先告知书》,实控人姜剑终身市场禁入,董秘李雪燕等人被采取10年证券市场禁入。

深大通时任董秘李雪燕是一个刚下海不久的公务员,来到深大通前,是青岛市住房公积金管理中心副主任兼办公室主任。

2018年3月,深大通聘任李雪燕为公司董秘。

事情就是这么凑巧,刚从公务员来到企业担任董秘,2018年7-8月间,证监会稽查人员就曾前往深大通控股方办公地青岛开展监督检查。据证券时报报道,“当时,深大通董秘、财务总监二人接待了稽查人员。但是在交流过程中,董秘李雪燕借口外出,一直未归。财务总监执法文书上签了字,却并非自己的名字,而是深大通三个字,此次被正式立案调查即源于此。”

李雪燕不是传统出身的董秘,所以才有了怠慢监管人员的事情发生,而且又是个新来的董秘,对于董秘的职责估计都没有认识清楚。

证监会认为,深大通时任副董事长,董事会秘书李雪燕,除自身应当配合检查、调查外, 还应当协调证券监管机构、上市公司、股东及实际控制人之间的信息沟通,督促相关人员配合检查、调查。

但是,李雪燕不仅存在拒绝或消极对待询问,拒绝在询问笔录上签字,未经允许擅自开询问场所等行为,且其作为深大通的董事会秘书,未有效通知公司董事、监事和高级管理人员配合检查、调查,未及时提供公司会议纪要相关文件,致使证监会对深大通的检查、调查工作无法开展。李雪燕对深大通及相关人员拒绝、阻碍检查、调查等行为负有主要责任。

深大通前董秘李雪燕(左,图片来源公司官微)

资料显示,李雪燕,女,1974 年生,研究生学历,西安交通大学MBA,高级会计师,注册会计师。曾任烟台市信托投资公司证券部业务主管、上交所证券交易员,青岛市崂山区信访局副局长(挂职1年),青岛市住房公积金管理中心(青岛市住房资金管理中心)综合计划处处长,办公室主任,党组成员、副主任。2018年3月上任公司董秘,目前担任公司董事、副董事长,2018年薪酬37.53万元。

李雪燕来到深大通走的是领导的老路,从公告可以看到,其接替的是前董秘郝亮的班,当时郝亮同时担任着公司董秘、董事长等职务,可能是分身乏术,让出了董秘职务。

郝亮的职业经历中,也曾在青岛市住房公积金管理中心担任副主任,相当于是李雪燕的老领导,所以才有了李雪燕的接班。

郝亮在深大通的董秘任上还算比较顺利,因为其比较喜欢在互动平台上互动,还颇得投资者们的好评。

一路从董秘做到董事长,最终辞去了所有职务,郝亮在董秘任上只是被交易所通报批评过一次,算是平安离开。

此次被证券市场禁入10年,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,李雪燕除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、 监事、高级管理人员职务。

今年已经45岁的李雪燕10年内能不能再担任上市公司高管,这对于其下海之路来说是个重击。

毕竟,不能担任上市公司、非上市公众公司董监高,实际上也不可能担任拟上市公司董监高,因为不会有一家拟上市公司会去聘任一位被证监会市场禁入的人员,如此,李雪燕要么只能退居幕后,要么只能去一些没有上市想法的公司。

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