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东海证券又收罚单,私募托管业务被罚,已是年内第三张罚单,前董事长不久刚被带走调查

来源:券商中国

这是今年东海证券收到的第三张罚单。

私募托管业务被罚

8月29日晚间,东海证券发布公告称收到监管机构通知,江苏证监局决定对东海证券采取出具警示函的行政监管措施。经查,东海证券作为壹泽皓扬证券投资基金(简称“壹泽皓扬”)的综合托管人,存在未全部获取并保存签署完成的壹泽皓扬证券投资基金合同原件,未谨慎勤勉地为壹泽皓扬证券投资基金提供私募基金综合托管服务的情况,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条的规定:

私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

Wind显示,壹泽皓扬成立于2016年1月27日,基金管理人为江苏壹泽资本投资管理有限公司(简称“壹泽资本”)。该产品主要投资于国内依法发行上市的股票(含新三板股票)、交易所债券、新股申购;商业银行理财产品、公募基金、信托计划、证券公司资产管理计划、保险资产管理计划、期货资产管理计划、基金公司特定客户资产管理计划、完成基金业协会登记的私募管理人发行的私募基金;股指期货、商品期货、股票期权、权益类收益互换;债券逆回购、银行存款(含定期存款等)以及中国证监会认可的其他投资品种,并可参与融资融券业务、港股通业务。

年内已有3张罚单

这并非是今年东海证券首次受到证监系统处罚。

今年4月16日,江苏证监局就因东海证券合规管理人员数量不足开出罚单。值得注意的是,这是自2017年10月1日《证券公司合规管理实施指引》实施以来,因合规管理人员比例不合规定被处罚的第一例。

江苏证监局指出,经查,东海证券总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于1.5%。而根据2017年10月1日开始实施的《证券公司合规管理实施指引》,这一比例应当不低于1.5%,且不得少于5人。同时,上述合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。

6月25日,江苏证监局再次挂出罚单,指向东海证券的内控问题。根据公告,东海证券存在对境外子公司管控不到位,2014年有关资产管理计划尽职调查不充分,未对标的资产的评估价值作出合理判断,业务开展过程中未能勤勉尽责的问题。

前董事长被带走配合调查

除此之外,7月18日晚间,东海证券还通过公告,证实了公司董事长朱科敏已于7月16日递交了辞职报告,辞去董事长、董事及公司其他职务。且就在7月16日当晚,东海证券接到江苏省公安厅电话通知,告知朱科敏目前处于配合调查阶段,临时董事会推举董事陈耀庭代行公司董事长职务。公开信息显示,朱科敏于2013年5月起担任东海证券董事长。

7月20日,东海证券向券商中国记者透露,公司的董事会换届工作早已在正常进行之中,中共常州市委早在5月10日就印发了两份关于东海证券的人员任免文件,即《关于钱俊文、赵俊两位同志任免职的通知》(常委[2019]142号)及《中共常州市委关于钱俊文同志任职的提名通知》(常委[2019]143号),任命钱俊文担任东海证券党委书记并提名为公司董事长。

根据履历,钱俊文在税务机关具有多年工作经历,在今年5月加入东海证券之前,任国家税务总局常州市税务局党委副书记、副局长(正处长级)。东海证券此前透露,钱俊文已经通过证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格考试,正在等待监管核准其高管任职资格。

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