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新浪财经讯  随着上市公司半年报的逐渐披露,由它们参股、持股的基金公司上半年的经营情况也逐一亮相。其中,东吴证券半年报同时披露了东吴基金今年上半年接到的监管处罚情况。

东吴基金的母公司东吴证券半年报显示,6月3日,上海证监局向东吴基金下发行政监管措施决定书,指出东吴基金“在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系,未遵循基金份额持有人利益优先原则,办理相关基金份额的申购、赎回业务。决定责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请。”

事实上,这并非是东吴基金第一次被暂停公募基金产品募集申请。2018年6月19日,上海证监局向东吴基金还下发过一次行政监管措施决定书。指出东吴基金存在一下违规行为:“一是在东吴阿尔法灵活配置混合型基金的投资管理中,投资决策缺乏充分依据,受到其他机构的干预,未独立、客观履行管理人职责。二是存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理,但其未实际履行基金经理职责、不参与相关基金投资管理的情况,决定责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请。”

这次处罚其实是源于东吴阿尔法和金元顺安基金旗下的金元顺安新经济主题、长安基金旗下的长安产业精选,这三支基金产品的长期重仓股及持股比例,接近百分之百雷同,而且规模都是1.42亿元左右,收益也接近。

在这次事件之后,东吴阿尔法更换了基金经理。据新浪基金数据,其今年以来的区间回报率为32.31%,同类中排行位于前一半。该基金在2018年被发现3只基金持股同步时规模为1.42亿元左右,截至2019年6月30日的最新规模是0.87亿元。

值得注意的是,除东吴基金外,易方达基金、凯石基金、泰达宏利基金、平安基金等多家基金公司皆披露了在上半年被监管机构采取监管措施的事项。

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