【文汇网讯】(记者 张聪 北京报道)中证监新闻发言人邓舸11日在京表示，因存在未按规定审查了解客户违法违规行为，拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚 ，罚没总计达到2.4亿。此外，中证监表示将严厉大家短线违规操作股价的行为，并对涉及暴风科技等13只股票的两宗案件予以高额行政处罚。
邓舸介绍，中证监对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现，华泰、海通、广发、方正证券使用外部接入系统HOMS、铭创、同花顺等，未能确保客户终端交易信息的真实性等 ，未实施有效地了解客户身份回访了解等程序。
8月25日，海通证券、广发证券、华泰证券及方正证券等四家券商各自发布公告称，被证监会立案调查，原因包括因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为等。
邓舸表示，作为处罚，中证监将对华泰证券没收1823.53万元，处以5470.58万罚款;对海通证券没收2865.3万元，罚款8595.9万元;对广发证券没收680万元、罚款2041万;对方正证券没收871万，罚款1743万;对浙商期货没收2.7万元、罚款30万。
此外，邓舸表示，中证监拟对两宗短线操纵证券市场案件作出行政处罚。据介绍，中证监对操盘手马信琪涉嫌操纵暴风科技股票价格，孙国栋操纵西部证券、中科金材、如意集团、全通教育、深圳华强、暴风科技等13只股票价格两案审查完毕。
邓舸指出，两案均通过虚假申报等方式影响股票价格并快速反向操作，违反中国证券法第77条相关规定。根据中国证券法第203条之规定，没收马信琪44万元违法所得，处以132万元罚款;没收孙国栋违法所得1129万元，处以3389万元罚款。
邓舸强调，操纵市场行为不利于证券市场的有效发挥，营造了虚假的市场供求关系，误导投资者的投资决策，损害了投资者利益，证监会一经查实认定将严厉打击。
谈及投资者保护工程的建设情况，邓舸透露，中证监将推出首批投资者教育基地。他表示，建设投资者教育基地，是投资者保护的基础设施工程。他指出，中国有1亿多投资者，以中小投资者居多。目前的投资者基地存在资源分散，导致投资者存在投资经验和风险认识不足，因此建设统一的投资者教育基地，有利于提升投资者信息，促进我国资本市场持续健康发展，维护市场稳定。
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