【文汇网讯】（香港文汇网记者 孔雯琼）6月11日凌晨，证监会披露小米拟在上交所发行CDR，即将成为国内第一家尝试CDR的公司。另据招股书信息，小米2018年第一季度净亏损70.27亿元（人民币，下同），为避免风险，小米推迟了香港IPO时间，为求CDR和港股的同时上线，以此来消除对CDR投资者的影响。
证监会官网显示，小米于6月7日提交了CDR申请，是证监会6月6日晚发布CDR9项政策之后，首个响应的科技巨头企业。从其招股书来看，小米CDR拟上市地为上海证券交易所，保荐机构为中信证券。
招股书中还披露了小米今年一季度财务状况，显示2018年的1至3月，公司营业收入344.12亿元，净亏损70.27亿元，净利润率为-20.42%，截至2018年3月31日，累计亏损达1351.63亿元。
推迟港股IPO 同步CDR上市时间
另外，根据公司与优先股股东的协议约定，在公司实现合格上市后，优先股将自动转换为B类普通股，公司可以在通过董事会审议的情况下利用股份溢价弥补累计亏损，截至2018年末将不存在由于优先股公允价值变动损失而带来的累计亏损。
此前，小米在5月3日就先于香港递交了招股书，原计划是在本月底挂牌上市，但考虑到配合CDR进展，并避免CDR投资者损害权益，小米决定在筹备中国境内发行CDR的同时，同步筹备于中国香港上市。在确定满足「合格上市」的前提下，公司将实现境内CDR同步发行；在此情况下，公司上市后优先股即可转化为普通股，从而消除优先股赎回风险，消除对境内CDR投资者影响。
有媒体媒体消息称，小米的CDR发行日期和香港IPO日期或定于2018年7月16日和17日。
募集资金4成用于海外扩张
另据了解，小米的境外收入佔比，在财务数据报告期内逐步增加，到了今年第一季度，境外收入达124.70亿元，佔比总营收的36.24%，目前，小米手机进入了74个国家和地区，其中在15个国家和地区进入了市场前5名。
因此招股书中提及募集资金的40%将用于全球扩张，2018年计划进入或巩固在东南亚及欧洲的市场地位，2019年及未来，要在欧洲、亚洲及其他地区进一步扩大地区复盖范围。
（来源：小米集团公开发行存托凭证招股说明书）
责任编辑：清之